TPF, 20.01.2026, RR.2023.127, RR.2023.128, RR.2023.129, RR.2023.130, RR.2023.131, RR.2023.132, RR.2023.133
Fatti
Dal 2005, la Russia conduce un'indagine penale nei confronti di A., un uomo d'affari, per reati di truffa e abuso di fiducia che avrebbero causato un danno di diverse centinaia di milioni di dollari a imprese pubbliche russe, in particolare attraverso contratti di vendita e leasing di navi.
Parallelamente, le stesse imprese russe hanno avviato un procedimento civile nel Regno Unito contro A. Nel 2010, l'Alta Corte di Londra (High Court) ha respinto in gran parte la domanda, ritenendo le transazioni conformi alle pratiche di mercato, e ha revocato il sequestro che aveva ordinato sui beni di A. Inoltre, i tribunali britannici hanno rifiutato l'estradizione di A. verso la Russia e gli hanno concesso l'asilo politico, ritenendo che l'azione penale fosse politicamente motivata.
Pochi giorni dopo lo sblocco dei fondi da parte della giustizia britannica, la Russia ha chiesto alla Svizzera, tramite assistenza giudiziaria, di sequestrare nuovamente gli stessi beni, operazione eseguita dal Ministero pubblico della Confederazione (MPC) nel 2011.
Nel 2018, un tribunale di Mosca ha condannato A. in contumacia a 15 anni di reclusione e ha ordinato la confisca dei beni sequestrati in Svizzera, detenuti su conti intestati a diverse società (le ricorrenti da 2 a 7), considerandoli come patrimonio personale di A. Nel 2019, la Russia ha chiesto alla Svizzera la consegna di tali beni.
Con decisione del 19 luglio 2023, l'MPC ha stabilito che le condizioni per la consegna erano soddisfatte, ma ha sospeso il procedimento a causa della sospensione generale dell'assistenza giudiziaria con la Russia in seguito all'invasione dell'Ucraina, mantenendo tuttavia il sequestro. A. (in qualità di beneficiario economico) e le società titolari dei conti hanno presentato ricorso contro tale decisione dinanzi al Tribunale penale federale (TPF).
Diritto
Il TPF richiama il quadro giuridico dell'assistenza giudiziaria internazionale, disciplinato dalla Convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale (CEAG) e dalla Legge federale sull'assistenza internazionale in materia penale (AIMP).
Il tribunale sottolinea che, secondo la giurisprudenza del Tribunale federale, la sospensione dell'assistenza con la Russia non comporta automaticamente lo svincolo dei beni sequestrati, poiché gli obblighi convenzionali della Svizzera potrebbero tornare applicabili in futuro.
La questione centrale è quella della legittimazione a invocare i motivi di rifiuto dell'assistenza previsti all'art. 2 AIMP (carattere politico del procedimento, violazione dei diritti della difesa garantiti dalla CEDU, gravi vizi procedurali). Secondo una giurisprudenza costante e restrittiva del Tribunale federale, solo le persone perseguite che si trovano sul territorio dello Stato richiedente o che sono oggetto di una richiesta di estradizione possono invocare tali motivi. Le persone giuridiche o le persone fisiche che si trovano all'estero (come A., rifugiato nel Regno Unito) non possiedono tale legittimazione.
Il TPF esamina inoltre il principio della doppia incriminazione, che richiede che i fatti descritti nella richiesta di assistenza siano punibili secondo il diritto svizzero. Tale esame avviene prima facie, sulla base dell'esposizione dei fatti fornita dallo Stato richiedente, senza ammettere versioni alternative dei fatti.
Infine, il tribunale menziona l'art. 1a AIMP, che consente di rifiutare l'assistenza qualora questa pregiudichi la sovranità, la sicurezza, l'ordine pubblico o altri interessi essenziali della Svizzera.
Applicazione al caso concreto
Il TPF dichiara il ricorso di A. irricevibile, poiché, in qualità di semplice beneficiario economico dei conti, non ha la legittimazione ad agire. Al contrario, i ricorsi delle società titolari dei conti (ricorrenti da 2 a 7) sono ricevibili.
Nel merito, il TPF si trova di fronte a un "vicolo cieco". Da un lato, è vincolato dalla giurisprudenza restrittiva del Tribunale federale in merito all'art. 2 AIMP. Non avendo le ricorrenti la legittimazione per invocare tale articolo, il TPF non può procedere a un esame approfondito delle numerose e serie allegazioni di vizi della procedura russa (motivazione politica, mancanza di indipendenza della magistratura, violazione del diritto di essere sentiti, valutazione arbitraria del danno, malafede dello Stato richiedente). Allo stesso modo, l'esame della doppia incriminazione si limita ai fatti presentati dalla Russia e non può tenere conto delle conclusioni contrarie della giustizia britannica.
D'altro canto, il TPF esprime seri dubbi sulla conformità della procedura russa ai principi dello Stato di diritto. Rileva numerosi indizi plausibili che suggeriscono come l'assistenza giudiziaria venga distolta per fini illegittimi e che il principio di fiducia verso lo Stato richiedente sia compromesso. Concedere l'assistenza rischierebbe di rendere la Svizzera complice di una decisione straniera manifestamente viziata e potrebbe violare l'ordine pubblico svizzero, in particolare in relazione alla Convenzione di Lugano (la richiesta di confisca riguarda un credito già respinto da una sentenza britannica passata in giudicato).
Per uscire da questo vicolo cieco, il TPF si basa sull'art. 1a AIMP. Ritiene che la consegna dei beni potrebbe ledere interessi essenziali della Svizzera. Non essendo esso stesso competente a rifiutare l'assistenza su tale base (competenza che spetta all'autorità politica), decide di trasmettere il dossier al Dipartimento federale di giustizia e polizia (DFGP) affinché valuti l'opportunità di un tale rifiuto.
Esito
Il TPF dichiara il ricorso di A. irricevibile e respinge quello delle società ricorrenti da 2 a 7. Tuttavia, considerando i seri dubbi sulla procedura russa e il rischio di violazione dell'ordine pubblico svizzero, trasmette la causa al Dipartimento federale di giustizia e polizia (DFGP) affinché esamini se vi siano i presupposti per rifiutare l'assistenza ai sensi dell'art. 1a AIMP. Si statuisce senza spese.
Newsletter Silex pubblicata in collaborazione con Elisabetta Tizzoni
